财通证券被责令改正 场外衍生品业务存三方面问题

浙江证监局网站近日披露了关于《对财通证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》和《关于对裴根财采取出具警示函措施的决定》。

经查，财通证券股份有限公司(以下简称“财通证券”，601108.SH)场外衍生品业务存在以下问题：标的管理机制不健全，未对挂钩标的实施及时动态调整；投资者资质年度复核工作不到位；未对业务管理系统权限、密码实施有效管理。经查，裴根财作为财通证券高级管理人员，分管相关业务，对公司上述违规行为负有管理责任。

上述情形不符合《证券公司场外期权业务管理办法》(中证协发〔2020〕104号)第十八条、第三十二条、第四十六条，《证券公司收益互换业务管理办法》(中证协发〔2021〕276号)第十九条第一款、第十六条，《证券公司内部控制指引》(证监机构字〔2003〕260号)第七条第一项、第一百一十六条的规定，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第三条、第六条第一项，《证券基金经营机构信息技术管理办法》(证监会令第179号)第三十二条第一款、第二款的规定。

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第三十二条第一款、《证券基金经营机构信息技术管理办法》(证监会令第179号)第五十七条的规定，浙江证监局决定对财通证券采取责令改正的监督管理措施。

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第三十二条第一款、《证券基金经营机构信息技术管理办法》(证监会令第179号)第五十七条的规定，浙江证监局决定对裴根财采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

财通证券2024年年度报告显示，裴根财1966年2月出生，经济学硕士，经济师，2010年6月加入公司，曾任总经理助理兼营销服务中心总经理，总经理助理兼经纪业务总部总经理，财通创新董事长，总经理助理兼研究所所长。现任财通证券总经理助理。